Hiện nay rất nhiều người dù là cá nhân hay công ty đều găm hàng nên nếu có tác động khách quan từ bên ngoài, hàng hóa khan hiếm sẽ lợi dụng tình hình này mà bán hàng ra bên ngoài với giá cao. Đầu cơ sản phẩm là trái pháp luật. Do đó, tùy theo mức độ vi phạm và hậu quả của hành vi để lại đối với thị trường và trật tự xã hội, cá nhân, tổ chức tham gia hoạt động đầu cơ có thể bị xử lý hành chính hoặc xử phạt hành chính. Mời bạn đọc tham khảo quy định về mức xử phạt hành vi đầu cơ hàng hóa năm 2023 trong bài viết sau đây của Luật sư Bắc Giang.
Hành vi đầu cơ là gì?
Đầu cơ là việc mua, bán, nắm giữ, bán khống các loại tài sản tài chính như: Cổ phiếu, trái phiếu, hàng hóa, tiền tệ, bất động sản, chứng khoán phái sinh nhằm thu lợi từ sự biến động giá mạnh của các loại hàng hóa này.
Việc đầu cơ thường áp dụng với trường hợp có số lượng hàng hóa lớn, giá trị cao và mong muốn thu lợi nhuận trong thời gian ngắn, do đó đầu cơ thường đem lại rủi ro cao hơn so với đầu tư.
Đặc điểm của hoạt động đầu cơ hàng hoá
Căn cứ vào khái niệm đầu cơ và thực tế diễn ra hoạt động đầu cơ, chúng tôi nhận thấy hoạt động đầu cơ có một số đặc điểm như:
Mục đích của hành vi đầu cơ nhằm thu lợi bất chính trên cơ sở biến động giá cả, chênh lệch giá cả của các loại hàng hóa trên thị trường. Đầu cơ được thực hiện nhằm lợi dụng thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh, điều kiện kinh tế khó khăn hoặc tạo ra sự khan hiếm giả tạo để mua bán với giá cao trên thị trường nhằm kiếm lời.
Đầu cơ sản phẩm là trái pháp luật.
Thời kỳ hoạt động đầu cơ: Thời kỳ hàng hóa khan hiếm trên thị trường.
Dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội đầu cơ
Khách thể của tội phạm
Khách thể của tội phạm này là trật tự quản lý kinh tế mà cụ thể là trật tự quản lý việc lưu thông hàng hóa, chống đầu cơ trục lợi và xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp của người tiêu dùng.
Đối tượng tác động của tội phạm này là hàng hóa thuộc danh mục mặt hàng bình ổn giá hoặc thuộc danh mục hàng hóa được Nhà nước định giá, trừ những hàng hóa vật phẩm là đối tượng tác động của các tội phạm khác đã được quy định thành tội phạm riêng.
Mặt khách quan
Hành vi khách quan của tội đầu cơ:
- Lợi dụng tình hình khan hiếm;
- Tạo ra sự khan hiếm giả tạo;
- Mua vét hàng hóa được hiểu là hành vi mua hàng để dự trữ vối mục đích chò giá cao hoặc đẩy giá cao lên để bán thu lợi bất chính;
- Số lượng hàng hóa phải là có số lượng lớn
Hậu quả của hành vi đầu cơ:
- Rối loạn thị trường, đẩy giá cả tăng vọt dẫn đến Nhà nước không kiểm soát được;
- Làm ảnh hưởng đến uy tín của Nhà nước, gây hoang mang lo sợ trong một bộ phận nhân dân;
- Gây chết nhiều người do không đủ điều kiện để khắc phục tình trạng dịch bệnh vì thuốc điều trị bị khan hiếm bởi hoạt động đầu cơ.
Mối quan hệ nhân quả giữa hành vi và hậu quả thiệt hại: Hậu quả thiệt hại phải do nguyên nhân từ các hành vi vi phạm quy định về đầu cơ, không phải do các nguyên nhân khác. Trong trường hợp đầu cơ để cứu trợ, để tặng cho các tổ chức cá nhân với mục đích từ thiện thì không cấu thành tội này
Mặt chủ quan
Người phạm tội thực hiện tội phạm này với lỗi cố ý.
Mục đích nhằm bán lại thu lợi bất chính là dấu hiệu cấu thành cơ bản của tội này. Nếu việc mua vét hàng hóa không có mục đích bán lại thu lợi bất chính như mua vét để cứu trợ, để tặng cho các tổ chức cá nhân với mục đích từ thiện thì không cấu thành tội này.
Chủ thể
Chủ thể của tội thao túng thị trường chứng khoán là người từ đủ 16 tuổi trở lên và có năng lực trách nhiệm hình sự.
Mức xử phạt hành vi đầu cơ hàng hóa năm 2023
Căn cứ Điều 31 Nghị định 98/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 17/2022/NĐ-CP như sau:
Phạt tiền từ 5 triệu đồng đến 10 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa có giá trị từ 50 triệu đồng đến dưới 100 triệu đồng thuộc một trong các trường hợp sau đây để bán lại nhằm mục đích bất chính:
- Hàng hóa thuộc Danh mục bình ổn giá hoặc Bảng giá Nhà nước;
- Khi thị trường có biến động về cung cầu, giá cả hàng hóa do thiên tai, hỏa hoạn, dịch bệnh, chiến tranh hoặc những diễn biến bất thường khác.
- Phạt tiền từ 10 đến 20 triệu đồng trong trường hợp đầu cơ hàng hóa có giá trị từ 100 đến dưới 200 triệu đồng.
- Phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng đối với hành vi găm giữ hàng hóa có giá trị từ 200 triệu đồng đến dưới 500 triệu đồng.
- Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 80 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa có giá trị từ 500 triệu đồng đến dưới 1 tỷ đồng.
- Phạt tiền từ 80 đến 100 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa có giá trị bằng hoặc lớn hơn 01 tỷ đồng.
Căn cứ Điều 31 Nghị định 98/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 17/2022/NĐ-CP như sau:
Phạt tiền từ 5 triệu đồng đến 10 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa trị giá từ 50 triệu đồng đến dưới 100 triệu đồng thuộc một trong các trường hợp sau đây để bán lại nhằm mục đích xấu:
- Hàng hóa thuộc Danh mục Bình ổn giá hoặc Bảng giá Nhà nước;
- Khi thị trường có biến động về cung cầu, giá cả hàng hóa do thiên tai, hỏa hoạn, dịch bệnh, chiến tranh hoặc những diễn biến bất thường khác.
- Phạt tiền từ 10 triệu đồng đến 20 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa trị giá từ 100 triệu đồng đến dưới 200 triệu đồng.
- Phạt tiền từ 20 triệu đồng đến 50 triệu đồng đối với hành vi găm giữ hàng hóa trị giá từ 200 triệu đồng đến dưới 500 triệu đồng.
- Phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 80 triệu đồng đối với hành vi đầu cơ hàng hóa trị giá từ 500 triệu đồng đến dưới 1 tỷ đồng.
- Phạt tiền từ 80 – 100 triệu đồng trong trường hợp đầu cơ hàng hóa có giá trị bằng hoặc lớn hơn 1 tỷ đồng.
Thực hiện hành vi đầu cơ có thể bị phạt bao nhiêu năm tù?
Theo quy định tại Điều 196 BLHS 2015 (được thay thế, bổ sung bởi Khoản 2 Khoản 1 và Khoản 2 BLHS sửa đổi 2017) thì tội đầu cơ bị xử phạt như sau:
- Là người mua, bán các sản phẩm thuộc danh mục hàng bình ổn giá hoặc danh mục sản phẩm được định giá quốc gia bằng cách lợi dụng tình trạng khan hiếm hàng hóa do thiên tai, dịch bệnh, chiến tranh, kinh tế khó khăn… để tạo ra sự thiếu hụt một cách giả tạo.
Thu lợi bất chính thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:
- Hàng hóa trị giá từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng;
- Thu lợi bất chính từ 100.000.000 đồng đến dưới 500.000.000 đồng.
- Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 03 năm đến 07 năm nếu vi phạm thuộc một trong các trường hợp sau đây:
- Có tổ chức;
- Lợi dụng chức vụ, quyền hạn;
- Lợi dụng danh nghĩa cơ quan, tổ chức;
- Hàng hóa trị giá từ 1.500.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng;
- Thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng;
- Gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội.
Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 1.500.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 07 năm đến 15 năm:
- Hàng hóa trị giá 3.000.000.000 đồng trở lên;
- Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;
- Tái phạm nguy hiểm.
Mời bạn xem thêm:
- Khi trốn thuế sẽ bị xử phạt như thế nào theo quy định?
- Bán đồ ăn gây ngộ độc bị xử phạt bao nhiêu tiền theo quy định?
- Kinh doanh pháo nổ trái phép ngày tết có bị xử phạt không?
Thông tin liên hệ
Luật sư Bắc Giang sẽ đại diện khách hàng để giải quyết các vụ việc có liên quan đến vấn đề “Mức xử phạt hành vi đầu cơ hàng hóa năm 2023” hoặc các dịch vụ khác liên quan như là Trích lục hồ sơ thửa đất. Với kinh nghiệm nhiều năm trong ngành và đội ngũ chuyên gia pháp lý dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ hỗ trợ quý khách hàng tháo gỡ vướng mắc, không gặp bất kỳ trở ngại nào. Hãy liên lạc với số hotline 0833102102 để được trao đổi chi tiết, xúc tiến công việc diễn ra nhanh chóng, bảo mật, uy tín.
Câu hỏi thường gặp
Trường hợp đầu cơ hàng hóa vì mưa lũ chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự mà hàng hóa có giá trị 200 triệu đồng thì sẽ bị phạt từ 20 triệu đến 50 triệu đồng. Mức phạt này là mức phạt đối với cá nhân (Theo Điểm b Khoản 4 Điều 4 Nghị định này).
Hình thức xử phạt bổ sung:
Tịch thu hàng hóa vi phạm;
Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh, giấy phép kinh doanh từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm trong trường hợp vi phạm nhiều lần hoặc tái phạm;
Đình chỉ hoạt động kinh doanh hàng hóa vi phạm từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm trong trường hợp vi phạm nhiều lần hoặc tái phạm.
Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.