Hiện nay, chứng khoán là một hình thức vô cùng phổ biến mà ai cũng biết đến. Có rất nhiều cách thức chơi chứng khoán, giao dịch mua bán, ký gửi, chuyển đổi. Hiện nay chứng khoán rất được ưa chuộng và là hình thức sinh lời nhanh chóng. Vậy thủ tục ký gửi chứng khoán năm 2023 được thực hiện như thế nào? Mời bạn đọc theo dõi nội dung bài viết sau đây của Luật sư Bắc Giang. Những nội dung mà chung tôi cung cấp trong bài đọc sẽ giúp bạn đọc trọng quá trình thực hiện ký gửi chứng khoán. Bạn đọc đừng bỏ qua nội dung của bài viết này nhé.
Kí gửi chứng khoán là gì?
Kí gửi chứng khoán là bước trong đó khách hàng gửi chứng khoán thuộc sở hữu của họ vào thành viên lưu kí nơi họ mở tài khoản lưu kí chứng khoán. Sau đó, thành viên lưu kí sẽ tái kí gửi chứng khoán của khách hàng vào trung tâm giao dịch chứng khoán (quá trình lưu kí 2 cấp)
Quy trình kí gửi chứng khoán
Quy trình kí gửi chứng khoán được tiến hành như sau:
Kí gửi chứng khoán tại thành viên lưu kí
Khách hàng nộp chứng khoán tại thành viên lưu kí, nơi khách hàng mở tải khoản lưu kí chứng khoán.
Để xác định chính xác chủ sở hữu chứng khoán, đối với các chứng chỉ cổ phiếu, trái phiếu ghi danh khi kí gửi phải có kí hậu của khách hàng trên tờ chứng chỉ. Trong các trường hợp khác, cần phải có các căn cứ xác minh quyền sở hữu chứng khoán của người sở hữu chứng khoán do tổ chức phát hành lập.
Thành viên lưu kí tiếp nhận và hạch toán chứng khoán kí gửi
Sau khi nhận được đầy đủ hồ sơ lưu kí chứng khoán do khách hàng nộp, thành viên lưu kí hạch toán số cổ phiếu, trái phiếu cho khách hàng gửi vào tài khoản lưu kí chứng khoán của khách hàng và gửi cho khách hàng bản xác nhận kí gửi chứng khoán. Thành viên lưu kí chứng khoán vào trung tâm giao dịch chứng khoán.
Sau khi thành viên tái lưu kí số chứng khoán của khách hàng vào Trung tâm lưu kí thuộc Sở giao dịch chứng khoán và nhận được giấy báo Có của Trung tâm thì thời điểm đó khách hàng mới được phép đặt lệnh giao dịch hay tiến hành nghiệp vụ khác đối với số chứng khoán kí gửi.
Thành viên tái lưu kí chứng khoán vào Trung tâm lưu kí chứng khoán
Chứng khoán kí gửi của khách hàng được thành viên tái lưu kí vào trung tâm giao dịch trong thời gian sớm nhất. Qui trình tái lưu kí của khách hàng do thành viên thực hiện phụ thuộc vào hình thức chứng khoán kí gửi là các chứng khoán chiết khấu hay chứng khoán ghi sổ.
Đối với các chứng chỉ chứng khoán, thành viên lưu kí trực tiếp mang số chứng khoán này đến trung tâm lưu kí chứng khoán để làm thủ tục lưu kí.
Trong trường hợp chứng khoán là chứng khoán ghi sổ, được thể hiện dưới hình thức giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán do tổ chức phát hành cấp, thì qui trình lưu kí chứng khoán hiện nay qui định như sau:
Các thành viên lập và gửi cho các tổ chức phát hành lập danh sách cổ đông sở hữu chứng khoán, có kèm giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán để tổ chức phát hành kiểm tra danh sách cổ đông sở hữu chứng khoán của công ty.
Danh sách cổ đông sở hữu chứng khoán lưu kí của công ty sau đó được tổ chức phát hành gửi cho trung tâm lưu kí chứng khoán.
Trung tâm lưu kí chứng khoán tiếp nhận và hạch toán chứng khoán lưu kí
Căn cứ vào số chứng khoán do thành viên tái lưu kí, trung tâm lưu kí chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của khách hàng của thành viên hoặc của chính thành viên lưu kí.
Sau đó trung tâm lưu kí chứng khoán gửi giấy báo Có xác nhận việc gửi chứng khoán cho thành viên lưu kí. Chứng khoán của khách hàng được bảo quản và lưu kí tập trung tại kho lưu kí chứng khoán của trung tâm.
Hồ sơ ký gửi chứng khoán năm 2023
Căn cứ điểm đ khoản 3.2 Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành như sau:
Ký gửi chứng khoán
3. Quy trình thủ tục ký gửi chứng khoán tại VSD:
3.2. Trường hợp ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của TCPH:
d. Hồ sơ ký gửi chứng khoán của TCPH nộp cho VSD bao gồm:
(i). Văn bản của TCPH đề nghị VSD thực hiện ký gửi chứng khoán cho các cổ đông và cam kết đã thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu hoặc không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký đồng thời (Mẫu 09/LK của Quy chế này);
(ii). Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký theo từng TVLK (Mẫu 10/LK của Quy chế này) (02 bản) kèm file cấu trúc theo định dạng do VSD quy định;
(iii). Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư có xác nhận của TVLK liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 11/LK của Quy chế này).
Như vậy, hồ sơ ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành sẽ bao gồm các giấy tờ như:
- Văn bản của TCPH đề nghị Trung tâm Lưu ký chứng khoán thực hiện ký gửi chứng khoán cho các cổ đông và cam kết đã thu hồi Sổ/ Giấy chứng nhận sở hữu hoặc không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký đồng thời (Mẫu 09/LK Tải về);
- Hai bản danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị lưu ký theo từng thành viên lưu ký (Mẫu 10/LK Tải về) kèm file cấu trúc theo định dạng do Trung tâm Lưu ký chứng khoán quy định;
- Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư có xác nhận của thành viên lưu ký liên quan nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 11/LK Tải về).
Thủ tục ký gửi chứng khoán năm 2023
Theo điểm a,b,c và điểm d khoản 3.2 Điều 12 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 thì việc thực hiện ký gửi chứng khoán theo yêu cầu của tổ chức phát hành được thực hiện như sau:
- Trung tâm Lưu ký chứng khoán thực hiện ký gửi chứng khoán khi có yêu cầu từ TCPH đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong quá trình thực hiện đăng ký chứng khoán lần đầu hoặc đăng ký bổ sung tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán hoặc theo nhu cầu của các cổ đông.
- Tổ chức phát hành thông báo cho nhà đầu tư về việc tổ chức đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong thời hạn 15 ngày làm việc trước ngày gửi hồ sơ lưu ký/ hồ sơ đăng ký chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán.
Hình thức thông báo: Công bố trên phương tiện thông tin đại chúng, niêm yết tại trụ sở Tổ chức phát hành thông báo và gửi thư cho nhà đầu tư.
- Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng khoán gửi cho Tổ chức phát hành thông báo Giấy thông báo tài khoản lưu ký và ủy quyền làm thủ tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 08/LK Tải về) kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;
- Tổ chức phát hành chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư và lập Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư gửi cho từng thành viên lưu ký liên quan để xác nhận về tính chính xác của tài khoản lưu ký của nhà đầu tư mở tại thành viên lưu ký, đồng thời cam kết không phát hành Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán thực hiện lưu ký.
Mời bạn xem thêm:
- Thủ tục làm hộ chiếu online năm 2023
- Thủ tục sang tên sổ hồng năm 2023
- Thủ tục giảm trừ gia cảnh theo quy định năm 2023
Thông tin liên hệ
Luật sư Bắc Giang đã cung cấp đầy đủ thông tin liên quan đến vấn đề “Thủ tục ký gửi chứng khoán năm 2023”. Ngoài ra, chúng tôi có hỗ trợ dịch vụ pháp lý khác liên quan đến Chia thừa kế nhà đất. Hãy nhấc máy lên và gọi cho chúng tôi qua số hotline 0833102102 để được đội ngũ Luật sư, luật gia giàu kinh nghiệm tư vấn, hỗ trợ, đưa ra giải đáp cho quý khách hàng.
Câu hỏi thường gặp
Việc ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung được thực hiện theo quy định tại Điều 17 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 199/QĐ-VSD năm 2017 như sau:
1. Việc ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung được thực hiện sau khi tổ chức phát hành hoàn tất việc đăng ký bổ sung chứng khoán và điều chỉnh lại Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán tại VSD theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán của VSD.
2. Đối với chứng khoán đăng ký bổ sung phát sinh từ các chứng khoán đã lưu ký tại VSD:
a. Trường hợp đăng ký bổ sung do phát hành cổ phiếu thưởng/cổ tức bằng cổ phiếu/quyền mua cổ phiếu phát hành thêm/ hoán đổi cổ phiếu/ chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, VSD chuyển cho TVLK Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 15/LK của Quy chế này) vào ngày VSD nhận lưu ký chứng khoán đăng ký bổ sung.
b. Trường hợp ký gửi chứng khoán đăng ký bổ sung do đặt mua VSD gửi kèm theo Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký (Mẫu 15/LK của Quy chế này) bản Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK.
c. Hiệu lực lưu ký chứng khoán là ngày ghi trên Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký. TVLK căn cứ vào Xác nhận gửi chứng khoán lưu ký và Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo TVLK của VSD thực hiện phân bổ chứng khoán vào tài khoản của người sở hữu chứng khoán.
Căn cứ Điểm 3.1 Khoản 3 Điều 12 Quy chế Hoạt động chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 114/QĐ-VSD năm 2021 quy định về thủ tục ký gửi chứng khoán xác nhận sở hữu bằng Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
3.1. Trường hợp ký gửi chứng khoán xác nhận sở hữu bằng Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán:
a. Hồ sơ ký gửi chứng khoán gửi cho VSD bao gồm:
(i). Phiếu gửi chứng khoán giao dịch của khách hàng (Mẫu 06A/LK hoặc 06B/LK của Quy chế này) trong trường hợp TVLK tái ký gửi chứng khoán của nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK; văn bản ủy quyền thực hiện lưu ký chứng khoán (nếu có);
(ii). Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán. Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán phải nguyên vẹn, rõ ràng, có đóng dấu của TCPH hoặc cơ quan được ủy quyền trong trường hợp sửa đổi thông tin trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán;
(iii). Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán (Mẫu 07A/LK hoặc 07B/LK của Quy chế này) (02 bản) do TVLK lập.
b. Trường hợp có sự sai lệch thông tin về ngày cấp giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư hoặc của TVLK do TCPH đăng ký lại VSD với thông tin nhận diện của nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ thống của VSD, TVLK gửi kèm bộ hồ sơ ký gửi bản sao các giấy tờ thể hiện thông tin nhận diện nêu tại khoản 2, khoản 3 Điều 7 Quy chế này.
