Trường hợp các công ty chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, họ sẽ phải đăng ký với cơ quan có thẩm quyền. Việc đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải tuân thủ thủ tục theo quy định của pháp luật. Công ty quản lý quỹ được chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định hiện hành. Khi chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty phải nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Bạn đọc có thể tham khảo bài viết “Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tại Bắc Giang” để tìm hiểu thêm nhé!
Khái niệm và phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng
Theo quy định tại Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, cổ phiếu là tài sản bao gồm các loại sau:
- Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;
- Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền đăng ký mua, chứng chỉ tiền gửi.
- chứng khoán phái sinh;
- Các loại chứng khoán khác theo quy định của chính phủ.
Theo Điều 4 của Luật Chứng khoán 2019, chào bán chứng khoán ra công chúng là chào bán chứng khoán bởi:
- Chào hàng trên các phương tiện thông tin đại chúng;
- Chào bán cho hơn 100 nhà đầu tư, không bao gồm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
- Ưu đãi cho các nhà đầu tư không xác định.
Các trường hợp chào bán chứng khoán phải chuẩn bị hồ sơ đăng ký
- Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần. (khoản 1 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019)
- Chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng. (khoản 2 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019)
- Chào bán trái phiếu ra công chúng. (khoản 3 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019)
- Chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng. (khoản 4 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019)
- Chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng. (khoản 5 Điều 18 Luật Chứng khoán 2019)
Chứng chỉ quỹ là gì?
Căn cứ theo quy địnhĐiều 4 Luật Chứng Khoán 2019, chứng chỉ quỹ là một loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của một quỹ đầu tư chứng khoán.
Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán công khai là 10.000 đồng, theo quy định tại Khoản 2 Điều 13 Luật Chứng khoán 2019.
Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ đóng lần đầu ra công chúng là gì?
Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng được quy định tại Khoản 1 Điều 233 Nghị định 155/2020/NĐ-CP như sau:
- Tuân thủ quy định tại Khoản 5 Mục 15 Luật Chứng khoán 2019, bao gồm:
- Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký bán tối thiểu 50 tỷ đồng Việt Nam;
- Có phương án phát hành và phương án đầu tư vốn từ đợt chào bán chứng chỉ quỹ theo quy định của pháp luật này;
- Phải được giám sát bởi ngân hàng giám sát theo quy định của Luật chứng khoán 2019;
- Chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng phải được niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán, trừ trường hợp chào bán chứng chỉ quỹ mở.
Công ty quản lý quỹ tương hỗ về chứng khoán chuyển nhượng có tối thiểu 02 giám đốc quỹ có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ; không đang trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoặc chưa thực hiện đầy đủ các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục theo quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tại Bắc Giang
Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ lần đầu ra công chúng gồm:
- Giấy đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng.
- Dự thảo điều lệ quỹ theo quy định của Bộ Tài chính;
- Bản cáo bạch, Bản cáo bạch giản lược theo quy định của Bộ Tài chính;
- Thỏa thuận giám sát về nguyên tắc giữa ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ chung về đầu tư chứng khoán chuyển nhượng;
- Hợp đồng nguyên tắc liên quan đến việc phân phối chứng chỉ quỹ giữa công ty quản lý quỹ tương hỗ chứng khoán chuyển nhượng và đại lý phân phối kèm theo Giấy đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ và báo cáo chuyên môn của đại lý phân phối. cơ sở vật chất, kỹ thuật và chứng chỉ quỹ cá nhân, cơ sở vật chất tại địa điểm phân phối chứng chỉ quỹ của công ty quản lý quỹ tương hỗ và hợp đồng nguyên tắc ký kết với tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan (không bắt buộc);
- Danh sách và bản sao thông tin cá nhân của người điều hành quỹ được lập theo Mẫu số 91 và Mẫu số 101 của Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
- Trường hợp quỹ không có kế hoạch tổ chức đại hội nhà đầu tư lần đầu, công ty quản lý quỹ phải hoàn thiện hồ sơ lấy ý kiến nhà đầu tư về việc bầu thành viên hội đồng đại diện quỹ căn cứ vào bảng thông tin cá nhân, lý lịch tư pháp và các nội dung khác để lấy ý kiến nhà đầu tư;
- Cam kết mua (nếu có), tài liệu quảng cáo, thông tin giới thiệu về quỹ dự kiến chào bán (nếu có).
Quy trình chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
Quy trình thực hiện theo các bước dưới đây:
Bước 1: Công ty quản lý quỹ nộp hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Phương thức nộp: Nộp trực tiếp tại Trụ sở Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc qua đường bưu điện.
Bước 2: Bộ phận một cửa của CSS tiếp nhận hồ sơ và thẩm định danh sách. Trường hợp danh mục hồ sơ chưa đầy đủ, rõ ràng, UBCKNN có trách nhiệm hướng dẫn thêm theo quy định.
Bước 3: UBCKNN kiểm tra tính hợp lệ và đầy đủ của nội dung yêu cầu. Nếu nội dung chưa đầy đủ và rõ ràng, UBCKNN có quyền yêu cầu ban quản lý quỹ hoàn thiện/giải trình.
Bước 4: UBCKNN Công bố kết quả
Ủy ban Chứng khoán Quốc gia cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng nếu hồ sơ hợp lệ. Trường hợp yêu cầu không hợp lệ, UBCKNN sẽ gửi công văn từ chối và nêu rõ lý do.
Mời bạn xem thêm:
- Hồ sơ đăng ký tham gia bảo hiểm xã hội lần đầu tại Bắc Giang
- Dịch vụ xin trích lục hồ sơ sổ đỏ tại Bắc Giang uy tín
- Dịch vụ xin trích lục hồ sơ sổ đỏ tại Bắc Giang uy tín
Thông tin liên hệ
Vấn đề “Hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng tại Bắc Giang” đã được chúng tôi cung cấp qua thông tin bài viết trên. Luật sư Bắc Giang luôn có sự hỗ trợ nhiệt tình từ các chuyên viên tư vấn pháp lý, quý khách hàng có vướng mắc hoặc nhu cầu sử dụng dịch vụ pháp lý liên quan như là Làm sổ đỏ, vui lòng liên hệ đến hotline 0833102102. Chúng tôi sẽ giải quyết các khúc mắc của khách hàng, làm các dịch vụ một cách nhanh chóng, dễ dàng, thuận tiện.
Câu hỏi thường gặp
Căn cứ theo Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/5/2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, mức phí và lệ phí chia theo các mức quỹ mở như sau:
Từ 50 tỷ đến dưới 150 tỷ đồng: 20 triệu đồng
Từ 150 tỷ đến dưới 250 tỷ: 35 triệu đồng;
Từ 250 tỷ trở lên: 50 triệu đồng.
Căn cứ Khoản 2 Mục 19 Luật Chứng Khoán 2019, nội dung bản cáo bạch chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm các nội dung sau:
Loại hình và quy mô quỹ đầu tư chứng khoán;
Mục tiêu đầu tư, chiến lược đầu tư, phương thức và quy trình đầu tư, hạn chế đầu tư, hệ số rủi ro của quỹ đầu tư chứng khoán;
Tóm tắt nội dung cơ bản của dự thảo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán chuyển nhượng;
Phương án phát hành chứng chỉ quỹ và thông tin định hướng tham gia đầu tư vào quỹ đầu tư chứng khoán;
Thông tin tóm tắt về quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chuyển nhượng, ngân hàng giám sát và các quy định liên quan đến giao dịch với người có liên quan đến việc quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chuyển nhượng và ngân hàng giám sát;
Các thông tin khác được quy định trong bản cáo bạch.